前言

本文是武汉大学经济与管理学院段永红老师 2023 年秋《公共经济学》同步课程笔记

课程前言

段永红，经管院财税系老师。

教材：高教社《公共部门经济学》。

导论

现实生活中的财政问题

人的生活与财政、与政府的经济活动有着普遍联系。

  • 财政保障社会治安与国家安全，例如军队、警察、监狱是国家财政支持的。
  • 财政保证基础设施建设，包括交通系统、城市景观等。
  • 财政保障了国民教育，包括基础教育、高等教育等。
  • 财政资金建设公共医疗资源。
  • 财政支持重大工程的建设，例如南水北调、西气东输、奥运场馆的建设。
  • 财政资金用于社会保障。
  • 财政资金用于抵御自然灾害。
  • 财政是宏观调控的手段之一。

当公民使用这些公共物品的时候，就是在与财政发生直接或间接的联系。

即使是高度崇尚市场经济的国家，国家财政也提供了大量的社会需求与社会供给。

财政学学科的发展

财政学 -> 公共经济学

人类历史上的财政实践古已有之，但财政学作为一门独立学科出现的标志是 1776 年亚当·斯密《国富论》的出版。

亚当·斯密只研究收入、支出的本身，尤其集中于对税收的研究，主张自由放任，不主张政府干预，认为市场机制和政府干预是完全对立的。

经济危机的爆发冲击人们对市场经济的信心，促成了凯恩斯主义的出现。凯恩斯主义主张国家干预，认为经济危机的发生是因为有效需求的不足，所以需要增加政府购买和投资、减税降费来提高社会总需求。罗斯福新政是对凯恩斯主义的实践与证明。

公共经济学将国民经济划分为公私两部分，并研究两部分的关系与结构、公共部门的职能范围和参与方式，其目的是促进整体国民经济的发展。

公共经济学的研究对象

斯蒂格利茨评价公共经济学的研究范畴：

  1. 搞清楚公共部门从事哪些活动以及这些活动是如何组织的；
  2. 尽可能理解和预测政府活动的全部结果；
  3. 评价各种政策。

公共经济学研究的政府的经济行为，属于经济学的一个部分。它使用经济学的理论和方法检验和解释政府行为和政策对国民经济的影响。

公共经济学的研究方法

  1. 实证研究方法
    1. 弄清事实，了解政府在做什么，怎样做
    2. 确认政府行为的结果和影响
    3. 确认政府行为发生的原因
  2. 规范分析方法
    1. 判断政府的行为是否合理
    2. 判断政府怎样做才算合理

本课程的研究内容

  1. 财政基本理论
    1. 财政概念和财政职能
    2. 公共品理论
    3. 外部性理论
    4. 公共选择理论
  2. 具体的财政活动
    1. 财政支出
    2. 财政收入
  3. 国家预算和管理体制（政府间财政关系）
  4. 财政政策

第二章 混合经济中的市场与政府

第一节 帕累托效率和市场效率的含义

帕累托最优：在既定的个人偏好、生产技术和资源总量下，如果不可能通过任何资源的重新配置，在不降低任何成员的福利水平的情况下改善其他一些成员的福利水平，就是帕累托最优状态。

  • 交换经济中的帕累托效率的条件：消费者 1 和 2 的边际替代率相等，即 MRSXY1=MRSXY2MRS_{XY}^1 = MRS_{XY}^2 ，均衡态组成交换契约线。
  • 生产经济中的帕累托效率的条件：企业 A 和企业 B 的边际技术替代率相等，即 MRTSLKA=MRTSLKBMRTS_{LK}^A = MRTS_{LK}^B ，均衡态组成生产契约线。

注意上面两个均衡的埃奇沃思框图，在书上 P16。

  • 边际转换率 MRT ：生产要素总量不变的情况下，增加 1 单位 X 产品必须减少 Y 产品的量， MRT=−ΔYΔX\displaystyle MRT = -\frac{\Delta Y}{\Delta X} ，是生产可能性曲线的斜率
  • 组合效率： MRSXY1=MRSXY2=MRTMRS_{XY}^1 = MRS_{XY}^2 = MRT

达到上述条件时，生产是有效率的，交换也是有效率的，二者结合也是有效率的。注意它的埃奇沃思框图，在 P17 。

上面的式子等效于

MRTSLKA=MRTSLKB=−pKpLMRTS_{LK}^A = MRTS_{LK}^B = -\frac{p_K}{p_L}

MRSXY1=MRSXY2=MRT=−pypxMRS_{XY}^1 = MRS_{XY}^2 = MRT = -\frac{p_y}{p_x}

福利经济学基本定理（第一定理）：理想的、运作良好的市场机制，其市场均衡能实现资源的有效配置（帕累托最优）。

第二节 混合经济中的政府及其经济行为的合法性

政府的含义：

  • 狭义政府：行政机构
  • 广义政府：行政机关 + 事业单位 + 公共企业
  • 公共部门：行政机关 + 事业单位 + 公共企业 + NGO + 国际组织

政府的特点：

  • 有强制权力
  • 主要决策者由选民选举产生
  • 非盈利性
  • 有义务为全体社会成员服务

经济行为的合法性：市场会失灵

第三节 市场失灵

  • 公共品：具有或部分具有共同消费性、非排他性、非竞争性的物品或服务。

    • 非排他性：无论提供者是否愿意，受益范围之内的任何人都能消费该公共品，所以公共品不可能定价
    • 非竞争性：额外增加一个消费者不会对其他人消费该公共品造成任何影响，所以公共品定价是无效率的。
    • 同时满足以上两个性质的公共品就是纯公共品。

  • 外部性：未在价格中得到反映的经济成本或效益。可能是正的也可能是负的。

  • 收入分配不平等即使在帕累托最优状态也会发生。

  • 信息不对称：交易双方对交易对象的信息掌握和了解程度不同。

    • 逆向选择
    • 道德风险

  • 自然垄断：规模收益递增的行业中会出现自然垄断。（图像在 P22）

第四节 政府职能与政府失灵

政府的职能：

  • 界定和实施产权：明确私人产权的归属，同时在经济交易过程中保护私人产权不受侵犯。
  • 资源配置
    • 基本要求：三个最佳
      • 公私两大部门之间资源的最佳配置
      • 政府内部资源的最佳配置
      • 市场效率损失最小化
    • 主要内容：
      • 提供国防服务
      • 实施公共管理
      • 建造公共工程
      • 干预外部性
      • 管制自然垄断
  • 收入分配
    • 收入分配公平的界定
      • 经济公平：按劳分配，但弱势群体低收入甚至零收入，不符合正义原则
      • 结果公平：绝对公平、均等化，显然会严重影响市场效率
      • 机会平等：为所有个体和群组创造平等的竞争条件，但收入差距会不断累积导致不公平的出现
    • 政府收入分配职能的含义
    • 主要手段
      • 个人所得税
      • 财产税
      • 遗产和赠予税
      • 财政专业性支出
      • 社会保障
      • 干预自然垄断行业
      • 投资性支出
  • 宏观经济稳定
    • 原因：市场在宏观层面无力自我调节达到稳定状态，实现总供给和总需求的均衡
    • 内在机制：财政政策和货币政策

政府失灵：

  • 政府有效履行职能的条件
    • 政府必须具有充分的信息
      • 现有一切资源的种类和数量的信息
      • 所有产品的生产技术
      • 所有经济主体的个人偏好信息
    • 政府必须以谋求社会福利最大化为目标
  • 政府失灵的表现
    • 信息失灵
    • 对私人市场反应的有限控制
    • 对官僚的有限控制
    • 政治决策过程的局限性

第三章 公共品理论

第一节 公共品的属性和分类

纯公共品的属性：

  • 共同消费性：不可分割性。萨缪尔森认为公共品的总量 XX 就等于每个人消费这种物品的数量 XiX_i 。
  • 非竞争性：额外增加一个消费者不会对其他人消费该公共品造成任何影响。形式化地，在既定公共品产出水平下，增加一个消费者的边际提供成本为 00 。注意，边际提供成本为 00 不代表边际生产成本为 00 ，后者显然永远大于零。
  • 非排他性：无论提供者是否愿意，受益范围之内的任何人都能消费该公共品。此外，公共品的消费在其收益范围内有强制性，一位受益者无法让自己丧失这份受益的权利。

纯公共品导致的市场失灵：

  • 理性人不会选择付费，而是会搭便车，让其他人承担公共品的成本
  • 非竞争性导致对公共品的定价是没有必要的，而且也是没有效率的。

分类：

非竞争性 高竞争性
非排他性 纯公共品 共用资源
高排他性 准公共品 私人品

准公共品分为：

  • 俱乐部物品：消费主体可以控制，但消费次数无法控制（图书馆）；
  • 可变使用的公共设施：消费主体无法控制，但消费次数可以控制（公交车）；
  • 优效品：政府提供的私人品（义务教育）

第二节 纯公共品的有效供给条件：一般均衡分析

假设：

  • 存在两个物品：公共品 GG 和私人品 XX
  • 存在两个消费者： AA 和 BB

要素和技术外生给定，生产方面两个产品都是同样的生产效率条件，消费方面存在差异，私人品可分而公共品不可分。

目的：给定 BB 的效用水平，寻找使 AA 效用最大化的资源配置方式。

结论：均衡时，当人们为获得一个单位的 GG 愿意放弃的 XX 的总量恰好等于在技术和资源约束下人们为多生产一个单位 GG 而必须放弃的 XX 的产量时，纯公共品实现了有效供给。

∑i=A,BMRSGNi=MRTGN\sum_{i=A,B} MRS_{GN}^i = MRT_{GN}

几何性质：此时，生产可能性前沿曲线的斜率与 BB 的无差异曲线斜率相等，且 AA 对私人品的消费量 XAX_A 达到极大值。

注意，推导过程在书上 P33 ，务必翻书看懂。

第三节 纯公共品的有效供给条件：局部均衡分析

参考书上歌曲与饮料的例子。

  • 私人品：各自支付，各自享有，因此每个人对既定价格的需求加总就得到总需求。几何上，个体需求曲线横向加总得到总体需求曲线。

MC=MBA=MBB=MBC=MBD=⋯=MSBMC = MB^A = MB^B = MB^C = MB^D = \cdots = MSB

Qall=QA+QB+QC+QD+⋯Q^{all} = Q^A + Q^B + Q^C + Q^D + \cdots

  • 公共品：共同支付，共同享有，因此每个人的支付意愿加总得到社会总支付意愿。几何上，个体需求曲线纵向加总得到总体需求曲线。

MC=MBA+MBB+MBC+MBD+⋯=MSBMC = MB^A + MB^B + MB^C + MB^D + \cdots = MSB

Qall=QA=QB=QC=QD=⋯Q^{all} = Q^A = Q^B = Q^C = Q^D = \cdots

第四节 纯公共品市场供给的失灵

私人物品的效率产出可以通过对提供的物品定价来得到